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热议:香港证监会谴责国信证券(香港)经纪有限公司并罚款280万港元


(资料图片)

12月21日,香港证监会谴责谴责国信证券(香港)经纪有限公司违反监管规定并处以罚款280万港元,原因是国信在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定。

香港证监会调查发现,在2021年1月1日至2021年3月7日期间,国信为取得财务融通,依赖1,009名客户有效期已届满的常设授权,将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。证监会亦发现,在2020年5月至2020年11月期间,国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。

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